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新西兰FMA监管牌照和新西兰FSP牌照有什么区别

发布时间:2020-06-05 14:21:46

目前国内有大量外汇投资的需要,而国外的外汇保证金交易市场比较正规,所有很多国外的经纪商会来中国开拓市场。但是大陆目前是没有外汇监管的,我们一般说的外汇监管、外汇牌照都是别的国家或地区的。

如今的全球监管从广义上可以分为两种,一种是离岸监管,这种监管环境相对比较宽松,另一种就是完全监管,这种监管及牌照制度就相当严格。

做过外汇的朋友都知道,进行外汇投资交易的时候一定要选择接受严格监管的外汇经纪商。不少外汇经纪商在平台也会发布一些监管的信息。不过,一些不正规的平台在这上面大做文章,混淆概念。今天就带大家来了解FSP和FMA牌照之间的区别。

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新西兰金融市场管理局明确指出百:
所有代币或加密货币都是证券,属于《金融市场管理法》监管范围——无论其是否被归类为金融产品。

新西兰FSP全称为Financial Service Providers(金融服务企业),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。

凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。

新西兰FMA全称为Financial Markets Authority New Zealand,是新西兰外汇行业的最高金融机构。

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根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

新西兰FMA交易牌照是新西兰内务部唯一一个承认具有做市商资质的交易牌照。

新西兰FSPR全称是金融服务提供注册,他并不是一个监管平台,这是一个不断强调、又不断引起误会的监管辖区。同意FSPR注册要求比较少,住在或者在新西兰有办公室并且提供金融服务的业务公司,是必须在FSPR上面进行注册登记的。如果在过去五年里,有欺诈以及任何被定罪洗钱或资助恐怖主义罪行的人,以及被定位不诚信的人将会被排除在外,无法登记注册。

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新西兰FMA就是新西兰金融市场监管局,目前新西兰金融市场两大监管机构就是“新西兰金融市场监管局”、以及“新西兰储备银行”RBNZ。所有受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。

以上不难看出,在新西兰合规的外汇交易平台必须拥有FMA监管牌照,并且具有合法的FSP注册申报。

根据新西兰金融市场管理法案,外汇经纪商需要满足一下条件方可获FMA牌照:

1. 禁止与无照金融机构进行交易;

2. 用于运营衍生品所外包的配套系统需符合标准;

3. 必须保存运营的所有先关记录用于审核;

4. 必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息;

5. 需要具备完善稳定(至少等同或优于FMA提议)的争议解决机制;

6. 提过现金流动报告;

7. 有形净资产需要保持100万以上;

8. 需要具备完善的风险控制机制;

其实FSP也有外汇监管申请,但市面上的FSP牌照大多都是经济服务权限,相当于一个注册号而已,只有是经营权限写明Entering into or trading on an exchange, in an over-the-counter market or otherwise service,才能表示这个公司有外汇权限业务。

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