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新西兰FSP牌照受FMA监管吗

发布时间:2020-10-27 15:02:17

2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。

 

FSP确实只是一个类似工商执照的东西,所有与金融有关的行业(保险啊,P2P,股票啊等等)都要拿FSP,而如果要在新西兰进行金融衍生品交易的行业必须要拿FMA牌照。所以如果是要做这行,FSP和FMA都是需要的。

 

第一大类:金融顾问对很多华人朋友来说,金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。作为其工作或业务的一部分,金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。

 

第二大类:Derivatives issuer(衍生品牌照)金融衍生品(derivatives),是指一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权。对于普通投资者而言,樶常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。

 

第三大类:Fund Manager基金牌照在新西兰,所有管理投资计划的经理必须在公司注册局(Company Office)获得许可和注册。 FMA也会对基金管理颁发许可证,以让其提供托管投资计划经理服务。

 

第四大类:换汇牌照,换汇提供商需要去FSP注册,这里需要注意一点,FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易 ,并不监管实盘外汇买卖。

 

新西兰FMA牌照申请条件:首先需要先注册一家当地的公司,通过公司作为监管条件去申请牌照。1. 公司名字一定要以Limited或者LTD结尾2. 注册公司只需有一名股東和一名董事,股东可以是自然人或法人,但是董事必需是新西兰当地居民3. 股東、护昭及地址証明;住址証明需要翻译成英文4. 公司注册股本低至100新西兰元,股份分配文件。5. 注册地址:新西兰地址 (可提供)。