美国RIA金融投资顾问牌照

现在市面上牌照越来越多，今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议，并定期提供投资报告。

也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题⽂文件：

•美国公司注册证明文件；

•公司的章程（如有）；

•董事的护照；

•公司业务说明报告；

3.系统报备：

•注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告

•代理理申请的声明；

4.合规报告等其他资料