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发布时间:2019-04-09 18:35:31

投资公司怎样在中国证券投资基金业协会办理备案

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从事工商服务行业有几个年头,起初一直和工商局、税务局、银行打交道。201427日,中国证券投资基金业协会制定了《私幕投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,就是做私幕的大佬要从我们协会做备案,才算合规;我们也是受老客户的委托,帮忙发行设计产品,目前也是和各大券商,银行等机构都有默契合作,到201711月份成功发行的产品将近280多家,没有失败案例;对于什么叫私幕,怎么才能做私幕,以及备案成功后怎么才能发产品,小编用几年的工作经验整理如下,总结来说就是,其实私幕备案很简单;

首先给大家介绍下什么是私幕,听听官方的说法,解释如下:私幕是相对于公募而言,私幕是指向小规模数量合格投资者出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。我的理解就是,如果您是投资公司,想投资项目,或者股权或者证券其他类等,您只能用自有资金去投资,如果您想用别人的钱投资,那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案,就是我们常说的私幕基金备案;259124916_副本.jpg

协会对于备案的硬性要求如下:主体公司1. 公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样;2. 公司名称为XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”等;3.有实际办公场地,场地大小建议200平以上,配有办公桌,电脑等满足正常办公用的设备;备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的;有些还会上门核查;4. 注册资金建议一千万及以上 实缴25%及以上;5.制度:关于自身的企业发展等情况,以及内部的一些管理规定,要编写至少11个制度性文件;

人员1. 股权类要求2名及以上有从业资格的人员,法人和风控;证券类要求有3名及以上有从业资格的人员,法人、风控、基金经理;2.高管人员要求必须在该管理人公司上社保;3.高管必须有从业资格;4. 高中以上学历;5. 要有5年以上金融方面的工作经验;6.高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P;有过相关从业经验也不行;7.风控不能有兼职,法人的兼职要写说明;

在普及一些简单知识:私幕基金管理人登记备案有哪几种类型;按照发行产品的形式分为3种:1私幕证券投资基金管理人;2私幕股权、创业投资基金管理人;3私幕其他投资基金管理人;这个在2017630号之前备案这几项都有,在630号协会要求必须定向,所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案;